12月26日，据国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息，江苏常熟农村商业银行股份有限公司扬州分行（以下简称常熟银行扬州分行）被罚140万元，涉及三项违法违规。
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扬金罚决字〔2023〕14号显示，常熟银行扬州分行主要违法违规事实包括，存款来源不合规；信贷资金违规流入限控领域；票据业务背景不真实。
国家金融监督管理总局扬州监管分局对该行进行罚款140万元。同时，时任常熟银行扬州分行风险合规部总经理对该行存款来源不合规、信贷资金违规流入限控领域、票据业务背景不真实负有责任；常熟银行扬州分行行长助理等两名负责人对该行存款来源不合规、票据业务背景不真实负有责任。两名当事人分别被警告并处罚款7万元。
